テーマ別　「法務・コンプラ業務」高度化・効率化の実務Ｑ＆Ａ―ＤＸ／サステナビリティ経営に向けた地図

本の紹介

法務・コンプラ業務について、時流をとらえたテーマ（贈賄リスク、輸出管理、情報管理等）別に組織体制構築やプロジェクトの進め方を解説。実務の高度化・効率化に役立つ。

はじめに
第１編　法務業務の高度化・効率化
１ 総 論
　　　Q1 法務業務の効率化・高度化の進め方
２ 契約管理
　　　Q2 契約管理の効率化・高度化の進め方と取組み
　　　コラム①：文書管理の電子化と e-文書法・電子帳簿保存法
３ 法務相談
　　　Q3 法務相談業務の効率化・高度化の進め方と取組み
４ 法務業務のアウトソース
　　　Q4 法務業務の外注管理のプロセス
５ 新規事業
　　　Q5 新規事業への立上げへの関与
　　　コラム②：新規事業検討時における知的財産権の保護
６ コーポレート法務
　　　Q6 株主総会・取締役会運営の高度化・効率化
７ 法務業務の可視化と D X
　　　Q7 法務業務の自動化を含めた効率化・高度化の進め方
　　　コラム③：BPM（ビジネス・プロセス・マネジメント）と DX
　　　コラム④：法務業務に役立つリーガルテック
　　　コラム⑤：他社の知的財産権の侵害予防調査

第２編　コンプライアンス体制の高度化・効率化
第 1 章　法規制・コンプライアンスリスクの概況
１ コンプライアンスリスク管理の基本的な쬠え
２ 贈収賄規制リスクの概況
　　１ 米国における贈収賄規制リスクの動向
　　２ 英国における贈収賄規制リスクの動向
　　３ 中国における贈収賄規制リスクの動向
　　４ 東南アジアにおける贈収賄規制リスクの動向
　　５ 外国公務員贈賄防止指針（日本)
３ 競争法リスクの概要
　　１ 問題となる競争制限行為の類型
　　２ 関連する法規制の概要
　　３ 関連する主要ガイダンス
４ 輸出管理リスクの概要
　　１ 法規制概要
　　２ ガイドライン
５ 人権規制リスクの概要
６ 情報管理規制リスクの概要
　　１ 関連する法規制の概要
　　２ プライバシー関連規格
７ AI規制リスクの概要
　　１ AIビジネスに関する原則・ルール整備の概況
　　２ AIガバナンスに関する原則・ルール
　　３ AI倫理原則
　　４ 中長期的な規制リスク－EUにおける AI包括規制案
　　５ AI利活用におけるコンプライアンス・リスクマネジメント
　　コラム⑥：KPMG コンプライアンスフレームワーク
　　コラム⑦：ES G /S DG s 時代の法務・コンプライアンス機能

第 2 章 予防的統制
１ グローバルコンプライアンス体制
　　　Q1 グローバルコンプライアンス体制の整備
２ 法規制改正
　　　Q2 法規制改正対応の効率化
３ リスクアセスメント
　　１ 総 論
　　　Q3 自社のコンプライアンスリスクの効果的な洗出し
　　２ 贈収賄
　　　Q4 贈収賄リスクの効率的な洗出し
　　３ 競争法
　　　Q5 競争法・独占禁止法リスクのアセスメント
　　４ 輸出管理
　　　Q6 輸出管理リスクの効率的な洗出し
　　５ 人 権
　　　Q7 人権リスクアセスメントの進め方
　　６ 情 報
　　　Q8 個人情報・プライバシーリスクのアセスメント
　　７ A I
　　　Q9 AIビジネスにおけるリスクの効率的な洗出し
　　　コラム⑧：リスクコントロール・マトリクスの活用
４ 方針・規程整備
　　１ 総 論
　　　Q10 自社グループのコンプライアンスに関する方針・規程の策定
　　２ 贈収賄
　　　Q11 自社グループの贈収賄に関する方針・規程の整備
　　３ 競争法
　　　Q12 自社グループの競争法コンプライアンスに関する方針・規程の策定
　　４ 輸出管理
　　　Q13 自社グループの輸出管理に関する方針・規程の策定
　　５ 人 権
　　　Q14 人権関連のポリシー・規程類を策定
　　　コラム⑨：人権報告書
　　６ 情 報
　　　Q15 個人情報の管理方針・規程の整備
　　７ A I
　　　Q16 AI利活用ポリシーの作成
５ 教育・研修
　　　Q17 自社グループのコンプライアンスに関する教育・研修プログラムの策定
６ 人材・スキル
　　　Q18 コンプライアンス人材の採用・育成
７ サードパーティリスク管理
　　１ 総 論
　　　Q19 サードパーティリスク管理の効率化
　　２ 贈収賄
　　　Q20 贈収賄に係る管理の効率化
　　３ 人 権
　　　Q21 サプライチェーン上の人権リスクへの取組み
　　４ 情 報
　　　Q22 個人データの利活用における委託先管理

第 3 章　発見的統制
１ レポーティング
　　１ 内部通報
　　　Q23 国内外の内部通報制度の整備・運用
　　２ グリーバンスメカニズム
　　　Q24 グリーバンスメカニズムの整備・運用
２ モニタリング
　　１ モニタリングの基本/リモート監査
　　　Q25 自社グループの効率的な監査・モニタリングとリモート監査
　　２ データ分析を使ったコンプライアンスモニタリング
　　　Q26 データアナリティクスを活用する効果やメリットと導入ステップ

第 4 章　コンプライアンス違反への対処
１ 有事対応の流れ（基本方針・体制構築と全体ステップ）
　　　Q27 コンプライアンス違反の有事対応
２ 初動対応
　　１ 対応計画の立案
　　　Q28 コンプライアンス違反対応における対応計画
　　２ 調査方法
　　　Q29 コンプライアンス違反の対応体制
　　３ 情報収集・保全
　　　Q30 コンプライアンス違反に関する情報収集
　　４ 調査実施
　　　Q31 原因分析
３ 事態収拾
　　１ ポジションペーパーの作成
　　　Q32 事態収拾の最初のステップ
　　２ 各ステークホルダー対応
　　　Q33 コンプライアンス違反発生時のステークホルダー対応
　　３ 対外公表
　　　Q34 対外公表に関する쬠え方
　　４ 司法取引
　　　Q35 司法取引制度の概要と対応の流れ
　　５ 再発防止
　　　Q36 把握したコンプライアンス違反への対応
　　６ 人事処分（訴訟対応を含む）
　　　Q37 コンプライアンス違反に対する人事処分の쬠え方

おわりに

ＫＰＭＧコンサルティング株式会社（けーぴーえむじーこんさるてぃんぐかぶしきがいしゃ）

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