- 本の紹介
- マネロン対策の国際基準であるＦＡＴＦ勧告とその解釈ノート、ガイダンス文書等を、当該分野の専門家が討議を重ねて解説。2022年11月の関係法の改正までをフォロー。
目次
第1章 総論
第1節 「地下資金」とFATF設立の経緯
第2節 FATF基準の俯瞰的理解
第3節 40の勧告の構成
第4節 小括
第2章 有効性検証とFATF相互審査の手法
第1節 有効性検証について
第2節 第4次相互審査におけるメソドロジー文書の概要
第3節 第4次相互評価の総括と第5次相互評価の概要
第3章 FATF勧告の解説
第1節 リスク評価及びリスクベース・アプローチの適用
第2節 国内の協力及び協調
第3節 資金洗浄の犯罪化
第4節 剝奪と保全措置
第5節 テロ資金供与の犯罪化
第6節 テロリストの資産凍結
第7節 大量破壊兵器の拡散に関与する者への金融制裁
第8節 非営利団体
第9節 金融機関の秘密保持義務に関する法令
第10節 顧客調査
第11節 記録の保存
第12節 PEP
第13節 コルレス銀行サービス
第14節 金銭・価値の移転サービス
第15節 新技術
第16節 電信送金
第17節 依拠、統制及び金融グループ
第18節 内部統制と海外支店・子会社
第19節 高リスク国
第20節 疑わしい取引の届出
第21節 疑わしい取引の届出に係るティッピングオフと秘密保持義務
第22節 DNFBPにおける顧客調査
第23節 DNFBPによる疑わしい取引の報告義務
第24節 法人の実質的支配者
第25節 法的取極の実質的支配者
第26節 金融機関に対する監督義務
第27節 監督当局の権限の確保
第28節 DNFBPに対する監督義務
第29節 金融情報機関（FIU）
第30節 資金洗浄・テロ資金供与の捜査
第31節 法執行機関及び捜査当局の権限
第32節 キャッシュ・クーリエ〔現金運搬者〕
第33節 統計
第34節 ガイダンス、及び、フィードバック
第35節 サンクション
第36節 国連諸文書の批准
第37節 法律上の相互援助、国際協力
第38節 外国からの要請による資産凍結等
第39節 犯罪人引渡
第40節 その他の形態の国際協力
第4章 IO
第1節 IO1について
第2節 IO2 国際協力
第3節 IO3 金融機関・DNFBPの監督
第4節 IO4 金融機関・DNFBPの予防措置
第5節 IO5 法人等の悪用防止
第6節 IO6 金融情報の活用
第7節 IO7 資金洗浄の捜査・訴追・制裁
第8節 IO8 犯罪収益等の剝奪
第9節 IO9 テロ資金供与
第10節 IO10 テロ資金の凍結・NPO
第11節 IO11 拡散資金供与
第5章 ガイダンス
第1節 リスクベースの監督
第2節 ガイダンス「銀行部門におけるリスクベース・アプローチ」
第3節 テロ資金供与／大量破壊兵器拡散金融とテロ資金供与の発見における金融機関に関するガイダンス
第4節 仮想資産・ステーブルコイン
第5節 コルレス銀行取引
第6節 新たな決済サービス関係のガイダンス
第7節 「AML/CFT対策とFinancial Inclusion」
第8節 デジタルIDに関するガイダンス
第9節 実質的支配者
第10節 PEP
第11節 「AML/CFT対策とTrade Based Money Laundering」
第12節 非営利団体
第13節 「AML/CFT分野における新技術がもたらす利点と課題」
第14節 政府におけるデジタル・トランスフォーメーションに係る報告書
第15節 「情報共有ガイダンス」
